基金从业资格考试题库模拟试题(黄金题库)-判断题

三、判断题。(共 20 道,每题 1 分;根据题意,判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”(正确),错的在括号中标出“错”
(错误),选错或不选不得分。)

(1) ETF 通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标;而LOF 则是酱通的开放式基金增加了交易所的交易方式,只能是主动管理型基金。( )
(2) 基金市场上开放式基金是在场外市场交易的。( )
(3) 在基金合同生效的第 3 日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。( )
(4) 反映基金经营业绩的指标只要看净值增长率即可。( )
(5) 基金托管人发现基金管理人的投资运作存在违法违规的情况,应及时以口头形式通知基金管理人,并报告中国证监会。( )
(6) 20 基金年度报告的重大事项揭示中只需披露报告期内改聘会计师事务所的情况,不需披露支付给聘任会计师事务所的报酬即事务的报酬与事务所已提供审计服务的年限。( )
(7) 基金赎回时,如果实行的是后端收取认购/申购的基金,还应该扣除后端认购/申购费。( )

(8) 基金信息披露的规范性原则要求基金信息必须按照基金公司事先制定的内容和格式进行披露,以保证信息的可比性。( )
(9) 基金管理公司只能进行基金推广、销售等业务。( )
(10) 基金产品特征是指从基金契约角度进行分析,包括基金类型、基金规模、投资标的、投资范围、投资理念、投资策略、业绩基准和基金费用。( )
(11) 中国国际期货香港公司是首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构。( )
(12) 截至 2007 年底,美国的共同基金资产规模超过 12 万亿美元, 占全球基金资产规模半数左右。( )
(13) 基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系,封闭式基金的托管费一般低于开放式基金的托管费。( )
(14) 利润分配的基础是基金利润,股利、债券利息和买卖差价收入是基金利润的最主要来源。( )
(15) 证券业协会有权根据守则,对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。对违反守则的人员及行为,所在机构应予以相应处分, 并将处分情况报送协会,协会可按相关自律规则予以纪律处分;违反法律法规的,直接移送司法机关进行处理。( )
(16) 货币市场工具通常指到期日不足一年的短期金融工具。( )
(17) 《证券投资基金法》规定了基金募集中的基金份额发售及宣传推介活动要求。( )
(18) 保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。( )
(19) 基金的后台管理包括交易管理、绩效评估、基金估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收及信息披露等环节。( )
(20) 《公司法》的调整对象是有限责任公司。( )

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